本文摘要：来源：券业行家 在行家的印象中，上市券商主要股东列表中，很少经常出现券商的身影。唯二的值得注意是与中信证券前缘未断的中信建投，以及被天风证券收购的恒泰证券（港股：恒投证券，01476）。 而在昨晚，已完成定增的第一创业（002797.SZ）发布公告之际，行家吃惊的找到，中信证券与中信建投竟然双双出现在这家券商的十大股东之中。除这两家外，本次以定减购入第一创业的券商还有国泰君安、中金公司和浙商证券。 为何第一创业这家体量中等的上市券商，惹来五家同行欢迎？

来源：券业行家　　在行家的印象中，上市券商主要股东列表中，很少经常出现券商的身影。唯二的值得注意是与中信证券前缘未断的中信建投，以及被天风证券收购的恒泰证券（港股：恒投证券，01476）。　　而在昨晚，已完成定增的第一创业（002797.SZ）发布公告之际，行家吃惊的找到，中信证券与中信建投竟然双双出现在这家券商的十大股东之中。除这两家外，本次以定减购入第一创业的券商还有国泰君安、中金公司和浙商证券。

　　为何第一创业这家体量中等的上市券商，惹来五家同行欢迎？近期的业绩到底有哪些亮点？行家早已积极开展了探索——　　五家同行耗资10.5亿购入1/4以定减份额　　7月21日盘后，第一创业单发多份公告，宣告本期总额为42亿元的定减已完成，将于今日（2020年7月22日）上市交易。　　从这份《第一创业证券股份有限公司已完成非公开发行A股股票发售情况报告书暨上市公告书》来看，第一创业本次以6.00元/股的价格非公开发行A股7亿股，筹措资金总额为42亿元，扣减发售费用后的实际筹资金额为41.37亿元。　　本次非公开发行联席荐举机构是华创证券和一创投行，后者是第一创业的全资子公司。　　而在参予定增的机构中，某种程度经常出现了多家券商的身影——　　第一创业公告透露，本次以定减最后获配对象总计9 名，分别为北京大城创业集团有限公司（全称：首创集团）、北京首农食品集团有限公司（全称：首农食品）、北京京国瑞国企改革发展基金（受限合伙）（全称：京国瑞基金）、中信证券、唐天树根、国泰君安、中信建投、中金公司和浙商证券。

　　从定减股权来看，京国瑞基金和首农集团各购入21，011.99万股，首创集团购入7，000万股；自然人唐天树根购入3，476.02万股；中信证券购入4，500万股，国泰君安、中信建投、中金公司和浙商证券各购入3，333.33万股。　　行家注意到，五家券商合计购入1.75亿股，金额合计10.50亿元。

这一数值相等于本次以定减募资金额的25%。　　中信证券与中信建投新晋十大股东　　以定减已完成后，首创集团持的第一创业股份从13.27%降到12.72%，仍为第一大股东；首农食品和京国瑞基金股权比例皆4.99%，新晋为三大第三大股东。

　　值得一提的是，首创集团为北京市国资委所属国企，旗下还有一家券商首创证券，必要股权比例大约为63.08%。首农集团由北京国资委全资有限公司。京国瑞基金的有限公司股东为北京国有资本经营管理中心，股权之比83.86%。以上三家股东皆为北京市国资旗下机构，本次以定减毫无疑问将强化其对第一创业的掌控力度。

　　参予定增的五家券商中，中信证券和中信建投股权比例分别为1.18%和1.90%，追加转入十大股东。不过，从耗资金额和股权比例来看，两家券商或许有意参予对第一创业的运营。

　　与此同时，原第二大股东华熙昕宇投资有限公司（全称：华熙昕宇）股权比例由9.28%溶解至7.14%。而在一年前的2019年6月底，华熙听得宇还是第一大股东。此外，不受影响的原十大股东中还有浙江航民实业集团有限公司（全称：航民集团）、能昌控股集团有限公司（全称；能昌有限公司）和西藏乾宁创业投资有限公司（全称：乾宁创业）。　　第一创业十大股东变动，券业行家制图　　今日盘间，第一创业一度涨停，其后涨幅有所回升，收盘下跌7.97%，以10．84元/股报收。

对于前述以定减机构来说，除了以定减差价外，单日浮盈也相当可观。但首创集团本次以定减瞄准期长约四年，其余股东瞄准期为6个月。

未来的走势如何，还未由此可知。　　原计划筹措资金“折扣”三成　　行家注意到，今年3月，第一创业公布的定减预案表明，白鱼筹措资金为60亿元。扣减发售费用之后将全部用作减少公司资本金，补足营运资金及偿还债务，以提高市场竞争力和外用风险能力。

　　明确来看，不多达25亿元（大约占到41.67%）的资金用作不断扩大投资与交易业务规模，主要着力于发展相同收益产品，以构建公司现有特色业务的持续发展，更进一步提高公司整体盈利能力和综合竞争力，维持其在市场的领先地位。　　不多达20亿元（大约占到33.33%）用作不断扩大以融资融券业务为代表的信用业务规模，以更佳的符合各项风触指标拒绝，确保信用业务的合理快速增长，有效地提高市场竞争力和综合金融服务能力。　　不多达10亿元（大约占到16.67%）用作偿还债务。

第一创业目前待偿还债务债券本金65亿元，其中20亿元年内届满。第一创业回应，此举将减低资金压力，提升外用风险能力、财务安全性水平和财务灵活性，推展公司的持续平稳经营和将来身体健康发展。　　此外，第一创业拟以不多达4亿元投放两家全资子公司：主要专门从事投资基金基金管理业务的第一创业投资管理有限公司（全称：一创投资），以及主要以自有资金专门从事股权投资、创意金融产品投资等另类投资业务的深圳第一创业创意资本管理有限公司（全称：创意资本）。

　　然而，第一创业本次以定减实际筹措资金规模为42亿元，将近四月时间大跌了30%。　　此前，第一创业的定减预案有如下阐释：公司将根据实际筹措资金净额，调整并最后要求筹措资金投入的优先顺序及明确筹措资金投资额等用于决定，筹措资金不足部分将由公司自筹资金解决问题。　　至于第一创业否不会根据比例调整各项业务的资金分配，目前并没公开发表信息。

　　独家整理第一创业近期资料　　以“一创”这个极具特色的名字行驶券业江湖，第一创业的背景资料，大自然更有了行家的留意。由于此前的报导已时过境迁，行家辨别了这家券商近期的动向——　　股权沿革　　官网和年报表明，第一创业的前身是正式成立于1993年4月的佛山证券公司，2002年改名为“第一创业证券有限责任公司”。经过多轮注册资本扩股和升格改名，2016年5月11日，第一创业证券股份有限公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，股票全称“第一创业”，证券代码“002797”。

　　截至目前，第一创业无有限公司股东和实控人。　　高管团队　　行家根据上市公司信息栏和协会券商高管名单，辨别了第一创业现任的11位主要高管名单。从高管简历来看，还包括董事长刘学民先生、总裁王芳女士在内的多位高管已在公司供职多年。而今年4月卸任的副总裁尹占华先生，目前担任资产管理部负责人。

　　刘学民先生，中国国籍，无境外永久居留权，1958年5月出生于，研究生学历，高级经济师。自1997年8月至2002年7月任佛山证券董事长，2002年8月至2012年2月任一创受限董事长，2014年7月至2016年6月任创意资本董事长，2011年4月至2017年10月任一创投行董事长。现任第一创业董事长，担任创金合信董事长、一创投资董事、创意资本董事。

　　王芳女士：中国国籍，无境外永久居留权，1977年9月出生于，研究生学历。自2000年6月至2004年9月任大鹏证券法律反对部经理，2004年10月至2012年2月历任一创受限首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁，2012年3月至2018年6月历任第一创业副总裁、合规总监、常务副总裁。2016年8月至2019年2月任银华基金监事会主席，现任第一创业董事、总裁，担任一创投行继续执行董事、银华基金董事。

　　业绩名列　　2019年报表明，第一创业当期构建营业收入25.83亿元，同比增幅为45.96%，归母净利润为5.13亿元，同比攀升312.58%。期末总资产和净资产分别为355.74亿元和90.44亿元，分别较上年末快速增长5.99%和2.74%。　　明确来看，自营业务收入9.00亿元，同比攀升90.76%；资管业务收入7.51亿元，同比快速增长28.84%；投行业务和经纪业务分别揽收4.15亿元和2.87亿元，同比增幅分别62.48%和45.96%；信用业务收入再次袭港负值，为-0.92亿元。

　　第一创业2015-2020年业绩对比，券业行家制图　　数据来源：上市券商公告　　予以审核的财报信息表明，2020年1-6月，第一创业母公司营业收入为10.61亿元，同比快速增长33.06%；净利润为3.80亿元，同比快速增长141.73%。一创投行当期营业收入为8，432.54万元，净利润为1，569.67万元。

　　第一创业2019年度市占率名列，券业行家制图　　数据来源：证券业协会　　据协会2019年度券商业绩名列，第一创业的总资产、净资产、营业收入和净利润在98家券商中（拆分计算出来）分别排名第50、55、44、44位。资管业务名列第22，市占率约1.52%；投行业务排名第33，市占率为0.84%；自营、经纪和信用业务分别位列第42、58、60位。　　高管团队　　截至2019年底，第一创业在全国主要经济繁盛省市共计另设7家分公司、44家证券营业部。

　　2019年年报透露，第一创业员工总数为3，285名，其中总部501名，营业部和分公司2，279名（不含经纪人1，393名），一创期货（不含营业部）43名，一创投资（及其各级子公司）61名，创意资本（及其各级子公司）25名，一创投行132名，创金合信244名。　　从专业类型来看，经纪人最多，共2354名；其次是业务反对（188名）、信息技术（137名）和资产管理人员（132名）。从教育程度来看，博士23名，硕士684名，本科学历1，778名。

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